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德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同

时间:2022-01-01 15:24 来源:未知   点击:

  二零一五年八月德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  第一部分前言...............................................................................................................................1

  第二部分释义...............................................................................................................................3

  第三部分基金的基本情况...........................................................................................................7

  第四部分基金份额的发售...........................................................................................................9

  第五部分基金备案.....................................................................................................................11

  第六部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................12

  第七部分基金合同当事人及权利义务.....................................................................................19

  第八部分基金份额持有人大会.................................................................................................26

  第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.........................................................34

  第十部分基金的托管.................................................................................................................37

  第十一部分基金份额的登记.....................................................................................................38

  第十二部分基金的投资.............................................................................................................40

  第十三部分基金的财产.............................................................................................................47

  第十四部分基金资产估值.........................................................................................................48

  第十五部分基金费用与税收.....................................................................................................53

  第十六部分基金的收益与分配.................................................................................................56

  第十七部分基金的会计与审计.................................................................................................58

  第十八部分基金的信息披露.....................................................................................................59

  第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................65

  第二十部分违约责任.................................................................................................................67

  第二十一部分争议的处理和适用的法律.................................................................................68

  第二十二部分基金合同的效力.................................................................................................69

  第二十三部分其他事项.............................................................................................................70

  第二十四部分基金合同内容摘要.............................................................................................71德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

  集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

  管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

  他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与

  基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

  资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

  内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基

  五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

  第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

  三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

  证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外的人

  22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

  管理的基金份额余额及其变动情况的账户德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变

  28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

  37、《业务规则》:指《德邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规

  范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人

  告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

  金管理人管理的其他基金基金份额的行为德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

  行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  取的不同,将基金份额类别分为A类基金份额和C类基金份额。在投资者认购/

  申购时收取认购/申购费,不收取销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者

  金份额;在投资者申购时不收取申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务

  费的,称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  额净值,计算公式为:计算日某类基金份额净值=该计算日该类基金份额的基金

  书中列明。在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影

  响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现

  有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额

  类别的销售等,调整实施前基金管理人需及时公告,并报中国证监会备案。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许

  接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份

  额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金

  管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法

  定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案

  中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

  金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,

  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

  者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连

  续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决

  法律法规另有规定时,从其规定。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

  构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

  赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

  2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  基金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

  效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网

  点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申

  构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

  回的最低份额,具体规定请参见招募说明书。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

  入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

  计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意或根据《基金合同》

  说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购

  的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计

  算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金

  3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。

  本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

  际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位

  为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益

  回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产,并在招募

  体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明

  书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

  场情况制定基金促销计划,包括但不限于针对以特定交易方式(如网上交易、电

  话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金

  发生上述第1、2、3、5、6项之一的情形且基金管理人决定暂停申购时,基

  金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购

  申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基

  3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人

  应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总

  量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情

  形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当

  日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

  的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户

  赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部

  分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

  将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

  未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

  处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回

  有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

  募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

  刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类基金份额的基

  新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

  介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日

  2周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金

  管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登基金重新开放申购或

  赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

  与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

  相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,

  十二、基金的非交易过户德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

  在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

  会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

  金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

  行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

  登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,

  冻结。在国家有权机关作出决定之前,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结

  记机构有权制定和实施相应的业务规则。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  (7)依法接受基金托管人的监督;德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  人利益向基金托管人追偿;德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利

  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交

  基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

  (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

  金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

  个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

  形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所

  持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告

  的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重

  新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

  一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决;除纸面授权外,基金份额持有人

  也可以采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决,具体方式由会

  议召集人确定并在会议通知中载明。在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非

  现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人

  作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以

  表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

  基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以及与其他基金合并以特别决议

  提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,

  表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互

  矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金

  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容

  被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,

  无需召开基金份额持有人大会审议。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

  务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人

  事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,

  的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

  业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者

  临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;

  事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  管业务前,原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继

  续履行相关职责,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或

  基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照《基金合同》的规定收取基金

  接引用法律法规或监管规则的部分,如法律法规或监管规则修改导致相关内容被

  取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相应

  内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

  义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

  和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

  办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代

  理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

  清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

  细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得

  4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律

  7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指

  期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金

  融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分

  离交易可转债)、中小企业私募债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、

  银行存款、货币市场工具等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

  基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为0-95%;投资于债券、债

  券回购、货币市场工具、现金、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投

  资的其他金融工具不低于基金资产的5%;其中投资于新动力主题的证券比例不

  低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证

  5%。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规

  动力正处于成长阶段。新动力主题指符合经济增长模式转变的行业,包括新兴产

  业和传统产业中具备新成长动力的上市公司、符合经济增长由投资驱动向消费驱

  动转变过程的上市公司。本基金主要从两个方向投资未来中国新经济增长动力的

  造、新能源、新材料和新能源汽车等;近年来互联网产业发展的新动向,包括:

  移动互联、互联网金融等;以及传统产业在互联网浪潮下改造革新下新进展,包

  括:O2O等新型商业模式,物联网,智能家居家电等;其他潜在具有增长潜力

  化带来的行业发展,养老地产、医疗产品与服务等;因收入增长带来的行业发展,

  之间进行相对灵活的配置,并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期

  水平、通货膨胀率、货币供应量、盈利变化等因素对证券市场的影响,分析类别

  资产的预期风险收益特征,通过战略资产配置决策确定基金资产在各大类资产类

  别间的比例,并参照投资组合风险评估报告,积极、主动地确定权益类资产、固

  定收益类资产和现金等种类资产的配置比例并时行实时动态调整。本基金同时还

  将基于经济结构调整过程中的动态变化,通过策略性资产配置把握市场时机,力

  宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整

  的深入研究,对不同行业进行横向、纵向比较,并在此基础上判断行业的可持续

  续成长性、竞争优势、估值水平合理的优质个股。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  主题、公司投资价值、核心竞争力、公司治理结构、市场开发能力、商业模式优

  质、估值水平进行价值量化评估,选择价值被低估、未来具有相对成长空间的上

  经济、货币政策和利率变化等趋势,从而确定债券的配置策略。同时,通过考察

  不同券种的收益率水平、流动性、信用风险等因素认识债券的核心内在价值,运

  用久期管理、收益率曲线策略、收益率利差策略和套利等投资策略进行债券组合

  资者数量上限,会导致一定的流动性风险。同时,中小企业私募债券的发债主体

  资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差,进而整体的信用风险

  相对较高。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中将从以下三个方面控

  制投资风险。首先,本基金将仔细甄别发行人资质,建立风险预警机制;其次,

  将严格控制中小企业私募债券的投资比例上限。第三,将对拟投资或已投资的品

  基金在权证投资中以权证的市场价值分析为基础,以主动式的科学投资管理为手

  段,综合考虑股票合理价值、标的股票价格,结合权证定价模型、市场供求关系、

  交易制度设计等多种因素估计权证合理价值,通过资产配置、品种与类属选择,

  谨慎进行投资,追求基金资产稳定的当期收益。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  (1)本基金持有股票占基金资产的比例为0-95%;投资于债券、债券回购、

  货币市场工具、现金、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

  金融工具不低于基金资产的5%;其中投资于新动力主题的证券比例不低于非现

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  (14)本基金总资产不得超过本基金净资产的140%;本基金进入全国银行

  金资产净值的10%,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过

  基金资产净值的95%,其中有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政

  府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本

  基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市

  值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金

  额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金持有的股票市值和买入、卖

  出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的

  付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,

  基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

  规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

  2、禁止行为德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率×40%+一年期银行定期存款利

  场第一个统一指数;该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,不易被操纵,

  并且有较高的知名度和市场影响力,适合作为本基金股票投资的比较基准。一年

  款基准利率,其能反映出本基金投资配置固定收益类及现金类资产以达到获得持

  比较基准推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备

  2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  通。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,届时本基金参与融资

  融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、

  户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、

  基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账

  金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

  有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

  押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

  因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

  生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

  金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

  生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的

  市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构

  发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

  易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。

  如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及

  所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后

  经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

  券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

  可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允

  交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

  计量公允价值的情况下,按成本估值。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管

  无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  四、估值程序德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规

  或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

  将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

  方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

  人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

  得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基

  金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对

  净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

  据错误,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检

  查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托

  管人可免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或

  消除由此造成的影响。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

  H=E×0.25%÷当年天数德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

  日内由基金管理人向基金托管人出具划款指令,由基金托管人复核后于3个工作

  日内从基金财产中一次性支付给登记结算机构。若因战争、自然灾害等不可抗力

  上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的,红利再投资的份额

  免收申购费。同一投资人在同一销售机构持有的同一类别的基金份额只能选择一

  下,基金管理人经与基金托管人协商一致,可在中国证监会允许的条件下调整基

  服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同,在收益分配数额方面可

  能有所不同,基金管理人可对各基金份额类别分别制定收益分配方案,本基金同

  四、收益分配方案德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金

  登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算

  方法,依照《业务规则》执行。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计

  换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

  息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约

  信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本

  金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

  露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6个月

  结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书

  摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的

  中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

  将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托

  通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金

  类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,

  将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定

  额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金

  年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告

  主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报

  告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所

  4、更换基金管理人、基金托管人;德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  (八)澄清公告德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务

  人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

  件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,

  定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

  基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审

  在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

  招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  供公众查阅、复制。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基

  金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  (3)对基金财产进行估值和变现;德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损

  害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基

  金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接

  益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职

  责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使

  损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支

  管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

  发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔

  偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影

  议,如经友好协商未能解决的,均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照申

  请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海。仲裁裁决是终局

  《基金合同》受中国法律管辖。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并

  构的办公场所和营业场所查阅。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利

  (二)基金托管人的权利与义务德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交

  基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基

  金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

  (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

  金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

  个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

  形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所

  持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告

  的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重

  新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决;除纸面授权外,基金份额持有人

  也可以采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决,具体方式由会

  议召集人确定并在会议通知中载明。在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非

  现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以

  表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

  基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以及与其他基金合并以特别决议

  提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,

  表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互

  矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金

  1、现场开会德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  人、基金托管人均有约束力。德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内

  容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调

  相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的,红利再投资的份额

  免收申购费。同一投资人在同一销售机构持有的同一类别的基金份额只能选择一

  4、在不违背法律法规及合同的规定,且不影响基金份额持有人利益的前提下,

  基金管理人经与基金托管人协商一致,可在中国证监会允许的条件下调整基金收益

  服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同,在收益分配数额方面可德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  能有所不同,基金管理人可对各基金份额类别分别制定收益分配方案,本基金同

  投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金

  登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

  (二)基金托管人的托管费德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金募集申请材料-基金合同

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

  率为0.5%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,

  日内由基金管理人向基金托管人出具划款指。

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